香港證監(jiān)會就市場探盤指引展開咨詢

香港證監(jiān)會10月11日就適用於市場探盤的建議指引展開咨詢。建議指引將厘清監(jiān)管期望，並協(xié)助中介人在市場探盤的過程中，遵守在經(jīng)營其業(yè)務(wù)時應(yīng)以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態(tài)度行事及確保市場廉潔穩(wěn)健的一般原則。

根據(jù)有關(guān)建議，中介人須實施穩(wěn)健的管治及有效的政策和內(nèi)部監(jiān)控程序，以防止在市場探盤過程中交託予他們的非公開資料或消息被不當(dāng)使用和洩露，並須保存與市場探盤相關(guān)的紀(jì)錄，及根據(jù)其作為買方或賣方的角色遵從有關(guān)的具體規(guī)定。

香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀女士表示：「賣方經(jīng)紀(jì)及買方參與者均有責(zé)任將交託予他們的非公開資料或消息嚴(yán)格保密，且不得濫用這些資料或消息，從而維持市場的廉潔穩(wěn)健。不論任何非公開資料或消息的價格敏感程度為何，中介人一旦作出不可取的行為，都有可能對本港市場的公平和秩序造成影響，並削弱投資者對市場的信心。」

香港證監(jiān)會在展開是次咨詢前，已於2022年初進行了一項有關(guān)市場探盤的主題檢視。 在制訂建議指引時，考慮了本地及海外市場的作業(yè)常規(guī)及監(jiān)管要求，證券及期貨事務(wù)上訴審裁處(上訴審裁處)近期在一宗相關(guān)個案中的裁決，以及在主題檢視期間從中介人收集到的資料及初步回應(yīng)。