香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表季度報(bào)告

香港證監(jiān)會(huì)8月23日發(fā)表最新的《季度報(bào)告》，概述2023年4月至6月期間的工作重點(diǎn)。

多項(xiàng)新舉措已在季內(nèi)推出，以發(fā)展香港作為離岸人民幣和風(fēng)險(xiǎn)管理中心。互換通是首個(gè)為金融衍生產(chǎn)品而設(shè)的市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，當(dāng)中的“北向互換通”已在5月啟動(dòng)，讓投資者可透過(guò)香港對(duì)沖內(nèi)地債券市場(chǎng)的利率風(fēng)險(xiǎn)。截至6月底，在互換通下進(jìn)行交易的內(nèi)地銀行間利率互換合約共有540份，名義總金額約為人民幣1,290億元，而每日平均金額約為人民幣39億元。

此外，在6月有24隻股票根據(jù)港幣-人民幣雙櫃臺(tái)模式推出人民幣交易櫃臺(tái)，而雙櫃臺(tái)莊家機(jī)制將提升流動(dòng)性，並收窄兩個(gè)櫃臺(tái)之間的股價(jià)差異。迄今為止，人民幣櫃臺(tái)的交易一直順暢有序地進(jìn)行，截至6月底的平均每日成交額為人民幣1.939億元。

在ETF通啟動(dòng)首年，南向ETF交易維持強(qiáng)勁增長(zhǎng)，2023年6月的平均每日成交額達(dá)46.4億元，較2022年7月的2.16億元增長(zhǎng)20倍，佔(zhàn)當(dāng)月合資格香港ETF成交額的18.4%。

本季的主要數(shù)據(jù)包括：

持牌機(jī)構(gòu)及人士和註冊(cè)機(jī)構(gòu)的總數(shù)為48,165，其中包括3,245家持牌機(jī)構(gòu)。就季內(nèi)獲批的持牌機(jī)構(gòu)而言，第9類(lèi)(提供資產(chǎn)管理)受規(guī)管活動(dòng)及第4類(lèi)(就證券提供意見(jiàn))受規(guī)管活動(dòng)分別佔(zhàn)51%及37%。

證監(jiān)會(huì)處理了50宗新上市申請(qǐng)，其中五宗來(lái)自未有盈利的生物科技公司，一宗來(lái)自特專(zhuān)科技公司。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可了28隻單位信託及互惠基金(包括12隻在香港註冊(cè)成立的基金)及47項(xiàng)非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品，以供在香港公開(kāi)發(fā)售，並為21家新的開(kāi)放式基金型公司進(jìn)行註冊(cè)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)51家持牌機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入視察，以查核它們遵守監(jiān)管規(guī)定的情況。

證監(jiān)會(huì)因應(yīng)股價(jià)及成交量的異動(dòng)，提出了1,227項(xiàng)索取交易及帳戶(hù)紀(jì)錄的要求。

證監(jiān)會(huì)在持續(xù)檢視各上市公司的披露情況時(shí)，根據(jù)第179條就16宗個(gè)案發(fā)出指示以索取資料。

三家機(jī)構(gòu)及兩名人士遭紀(jì)律處分，涉及的罰款總額達(dá)920萬(wàn)元。